Febrero, 2019
Informe Especial: Modificaciones a la regulación contenida en la Recopilación de Normas de Regulación y Control del Sistema Financiero
 

Ponemos en su conocimiento que el pasado 17 de enero de 2019 el Banco Central del Uruguay (en adelante, el “BCU”) publicó en su página web la Circular 2.321 (en adelante, la “Circular”), por la cual se introducen modificaciones a la regulación contenida en la Recopilación de Normas de Regulación y Control del Sistema Financiero (en adelante, la “RNRCSF”) en lo que respecta a la normativa aplicable a las instituciones de intermediación financiera que realizan actividades de intermediación en valores, asesoramiento en inversiones, referenciamiento y/o gestión de portafolios.


Las modificaciones más relevantes son: (i) las modificaciones vinculadas a los contratos que deben celebrar las instituciones con los clientes (para prestar los servicios en cuestión); (ii) la obligación de crear un perfil del cliente y una estrategia de inversión para cada uno de ellos; y (iii) se suma la exigencia de llevar nuevos registros. También se incorpora a las obligaciones de las instituciones de intermediación financiera que realicen las actividades ya mencionadas en la regulación de la RNMV sobre el uso indebido de información privilegiada y sobre la información y documentación que deben proporcionar a sus clientes sobre los productos ofrecidos.


 

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